Michel Klompmaker
Comme on le sait, le 3 septembre 2018, un énorme règlement d’un montant de 775 millions d’euros a été conclu entre la Banque ING et le ministère public aux Pays-Bas. Cet énorme règlement a eu lieu et la Banque ING a bien payé cette somme. En d’autres termes, les actionnaires d’ING l’ont payé. Certains se sont sentis lésés. Entre-temps, on sait que la Cour d’appel de La Haye a décidé que l’ancien PDG d’ING, Ralph Hamers, doit être poursuivi. Ralph Hamers est désormais le nouveau PDG de la grande banque suisse UBS. Nous nous sommes demandé comment le test d’adéquation du régulateur suisse s’était déroulé à cet égard et avons soumis quelques questions écrites à la FINMA, le régulateur suisse.
L’avis de plainte préparé en septembre 2018 par le SOBI, en l’occurrence M. Pieter Lakeman, à la Cour d’appel de La Haye a été jugé et la décision à ce sujet est intervenue en décembre dernier. Les avocats de M. Hamers ont cherché à contester la Cour d’appel en juillet 2020, mais la contestation a été rejetée en août 2020. La Cour d’appel de La Haye a jugé les poursuites opportunes et a ordonné que l’ancien président du conseil d’administration d’ING soit poursuivi pour sa direction de fait dans les infractions établies par le procureur dans l’accord de transaction de Houston.
Ces derniers mois, des articles ont été publiés dans la presse germanophone, notamment dans le Süddeutsche Zeitung, sur M. Hamers et le rôle qu’il a joué chez ING. Après tout, Hamers est aujourd’hui PDG d’UBS. D’où notre démarche logique consistant à contacter directement l’autorité suisse de régulation FINMA, avec quelques questions sur le test d’aptitude, qui est obligatoire pour l’autorité de régulation.
Nous avons posé les six questions suivantes en allemand :
- Ist es richtig, dass die FINMA vorher recherchiert und geprüft hat, ob der ehemalige Vorstandsvorsitzende der ING Bank N.V. Ralph Hamers die Voraussetzungen erfüllt um die Schweizer Bank UBS als CEO zu leiten ?
- Wenn ja, hat die FINMA die Schlußfolgerungen und die Resultate dieser Prüfung schriftlich festgelegt ?
- Ist es richtig, dass die FINMA die schriftlichen Unterlagen dieser Prüfung der UBS zur Verfügung gestellt hat ?
- Hat die FINMA der UBS die Erlaubnis erteilt, die Resultate der FINMA-Prüfung zur Eignung von Herrn Hamers zu veröffentlichen ?
- Hat die FINMA sich zu den Recherchen auf eine eigene Prüfung beschränkt oder hat die Behörde auch zurückgegriffen auf Informationen die im Namen von UBS an die FINMA weitergeleitet wurden ?
- Falls letzteres der Fall sein sollte würden wir Sie bitten, mitzuteilen ob UBS der FINMA ebenfalls Informationen erteilt hat zu dem Antrag vom 13. September 2018 an den Gerichtshof in den Haag gegen Herrn Hamers zu ermitteln und über die Pressemitteilung vom Gericht in Den Haag vom 21. August 2020 hinsichtlich dieser Sache. Am 21. August 2020 hat der Gerichtshof in Den Haag den Antrag von Herrn Hamers in dieser Sache nicht zu ermitteln abgewiesen.
Nous avons envoyé au nom de la Risk & Compliance Platform Europe nos question le 23 décembre 2020 avec la demande que l’on puisse recevoir les réponses au plus tard le 8 janvier 2021. La réponse de FINMA était donc ceci:
- Der angesprochene Fall war bekannt. Entsprechend hat die FINMA diesen selbstverständlich im Zuge des Nominationsverfahrens resp. der sog. Gewährsprüfung untersucht und thematisiert.
- Aufgrund der zur Verfügung stehenden Informationen sowie der Beurteilung anderer Aufsichtsbehörden bestätigte die FINMA die Gewähr.
- Die FINMA äussert sich nicht zu weiteren Einzelheiten ihrer Aufsichtstätigkeit
Nous avons trouvé la réponse incomplète et quelque peu insatisfaisante et avons envoyé deux autres demandes de réponses plus précises à nos questions, mais le message suivant du responsable de l’information est alors arrivé : « Ich habe Ihre Fragen nicht übersehen. Jedoch äussert sich die FINMA zu keinen weiteren Einzelheiten in dieser Angelegenheit ».
